中国证券监督管理委员会行政复议决定书(韩复龄)

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2015)9号

  提案人:韩复龄,男,1964生于octanol 辛醇

  校址:北京的旧称市海淀区

  被提案人:柴纳证券人的监视办理委任状

  地址:北京的旧称西城区将存入银行街19号

  提案人回绝无怨接受柴纳证券人的监视办理委任状(以下略语SECU)《行政处分决议》(2014)75反行政处分,行政复查应用。无怨接受这次举行或与会议后,左右加盖于是依法认识的。,审察完毕。

  本会《《行政处分决议》(2014)75坚持,华化桩股份有限公司(以下略语华夏桩)犯罪行动:2010年、2011和2012,未即时述说重大事件,第六感觉十七违背证券法;2010岁入、2011岁入缺少述说中间定位事项。,第六感觉十三个的违背证券法。华硕桩显示检验第一百九十三个的地区悖德行动象征,提案人的孤独董事,华化桩2010岁入、《2011年岁入》述说犯法的宁静指导税收全体职员。据此,本局将授予提案人正告。,并处足球点球3万元。。

  提案人的声称,取消本会《《行政处分决议》(2014)75对其作出的处分。说辞是:(1)提案人自2011年1月起肩起孤独董事。,不该当对2010岁入述说犯法行动承当税收。(二)华塑桩办理层主角蓄意隐藏《2011年岁入》未按规则述说的重大事件,提案人无法知情,不应承当税收。。(三)提案人是确定委任状的分子。,显示检验Hua Su桩述说法度后,清楚的违背法度税收的人持续耐用的,推进暂时董事会招集、中间定位全体职员税收制,殷勤的。(四)迅速的相配侦探,即时向本局镜子公司或企业成绩。。(五)公司还没有对处分决议进行调查。、公猪肉主席等高级办理全体职员的职责或工作,显失晴朗的。

  被提案人称,现存的检验和犯罪行动信心不足的证实提案人殷勤的,提案人对犯法数据述说本着良心的。。说辞是:(1)现存的检验不克不及证实提案人了解PROD。,关怀公司中间定位身体开发区,监视公司的实践把持人、大股票持有者、高级办理全体职员经受住法度和纪律。,保证华硕桩数据述说的可靠性、精确、使一体化。提案人缺少仔细尽职或工作。,我不知情公司或企业事项不克不及预防行政申诉。。(二)华华桩涉嫌述说犯法行动。,提案人普遍的的公司管理构造与数据述说、催促限度局限税收人的行动,不克不及适宜不确认税收的引起。。具体量罚时已整整思索中间定位电阻丝,对提案人从轻处分。

  试验显示检验,2010年、2011和2012华塑桩未即时述说重大事件,2010岁入、2011岁入缺少述说中间定位事项。,已形式非法的数据述说行动。。提案人事先是华化桩的孤独董事。,与讨论2010岁入和《2011年岁入》中间定位董事会并签名,现存的的检验并信心不足的证实它的勤勉。,属于宁静指导税收全体职员。人们会显示检验华华持股公司涉嫌泄露法度。,提案人的中间定位职责或工作不形式免去的说辞。,但这是人家从轻处分的探察。,委员会整整思索了这点。,提案人。从轻处分。对加盖于中宁静人的坚持不形式加盖于显示检验的说辞。提案人的重新考虑说辞和提议不克不及显示检验。。

  综上,本局决议清楚犯罪行动。、检验整整,法度合身是正当的的。,基准海报第其次十八条第1款第(1)款的规则,这将决议:保存举行或与会议《行政处分决议》(2014)75。

  提案人回绝无怨接受重新考虑决议的,可在收到本重新考虑决议书之日起15日外向有司法权的人民法院提起规律或向国务院适合判决。

                                                                                                                    柴纳证监会

                                                     2015 2月2日

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